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证券营销案例权威发布_偷税漏税的典型案例及分析(2024年11月精准访谈)

内容来源：魏巍之巅所属栏目：观点更新日期：2024-11-27

证券营销案例

如何成为证券公司营业部总经理？ 𐟚€ 很多证券公司的员工都梦想成为营业部负责人，那么，这个职位需要哪些特质呢？以下是一些成功案例和必备条件： 𐟌Ÿ A. 80后女性，来自西部地区，曾担任客户经理、营业部营销总监和分公司营销总监，现任营业部负责人。业绩亮点：单年权益类产品销售超1亿元。 𐟌Ÿ B. 90后男性，长三角区域，曾担任客户经理和区域经理，现任互联网营业部负责人。业绩亮点：新增资产超10亿，全交易性资产，个人客户。 𐟌Ÿ C. 90后男性，粤西区域，曾在大券商担任客户经理和区域经理，后任小券商小营业部负责人，再回到原券商任当地大部负责人。业绩亮点：机构业务。 𐟌Ÿ D. 80后男性，曾担任珠三角区域老牌营业部客户经理、区域经理和机构业务经理，现任中型营业部总经理。 𐟌Ÿ E. 80后男性，曾在粤西区域担任客户经理超过10年，后任分公司营销总监，现任小型营业部负责人。从这些案例中可以看出，成为营业部负责人的关键条件包括：多个岗位锻炼经历𐟌 至少8年的职业成长𐟕𐯸 在某一方面有过硬的业绩支撑𐟏† 分公司负责人的直接支持𐟒𜊊此外，还需要具备以下特质：强烈的上进心𐟒ꊧ†解和执行公司战略𐟓ˆ 明确表达自己的想法，并争取机会𐟗㯸业务能力和管理统筹能力𐟓Š𐟓‹ 最后，虽然有些负责人表示收入不如做投顾高，压力也大很多，但这个职位的挑战和成就感也是无法估量的。

【违规直播遇紧箍咒，同花顺云软件再被处罚，总经理与合规专员均被监管】财联社11月25日讯（记者陈俊兰）同花顺云软件的违规直播处罚又有“下文”，随着违规直播荐股现象而来的是监管的整顿。 11月25日，浙江证监局接连披露3罚单，涉及同花顺子公司云软件、海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司，罚单中均提到直播展业违规。根据浙江证监局披露的2张关于浙江同花顺云软件有限公司的罚单来看，云软件被指出多项违规：一是云软件存在营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；二是部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；三是部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；四是直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；五是公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

【同花顺云软件总经理赵远被监管采取监管谈话措施】财联社11月25日电，浙江证监局11月25日披露，浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。经查，该公司在营销宣传中使用部分客户成功案例和业绩展示，且未提供足够的风险提示。此外，部分营销和服务人员存在夸大和误导性宣传，以及未登记为证券投资顾问的情况，直播推广过程中的合规管控也不到位。浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，对合规管理负有责任，决定对其采取监管谈话的监督管理措施。

【同花顺云软件总经理被监管谈话】浙江证监局11月25日披露，浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。经查，该公司在营销宣传中使用部分客户成功案例和业绩展示，且未提供足够的风险提示。此外，部分营销和服务人员存在夸大和误导性宣传，以及未登记为证券投资顾问的情况，直播推广过程中的合规管控也不到位。浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，对合规管理负有责任，决定对其采取监管谈话的监督管理措施。

「财经超话」【同花顺云软件总经理赵远被监管采取监管谈话措施】浙江证监局发布关于对赵远采取监管谈话措施的决定。经查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，对合规管理负有责任，决定对其采取监管谈话的监督管理措施。

证监会浙江监管局网站11月18日消息，浙江同花顺云软件有限公司存在以下违法行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江证监局决定对浙江同花顺云软件有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

大学新生必看！商赛全攻略及好处 𐟎“ 暑假过后，新学期开始了！对于经管学院和会计学院的同学来说，商赛是一个提升自己的绝佳机会。那么，什么是商赛呢？让我来为你详细介绍吧！ 𐟔 商赛，全称商业模拟挑战赛，是一种模拟商业市场和公司运营决策的比赛活动。它起源于欧美大学的商业课堂，学生分组组建模拟公司，分别扮演企业中的不同角色，在模拟设定的市场环境下进行公司运作。通过这种方式，将商业理论与实践相结合，感受真实的商业世界。 𐟌Ÿ 商赛主要分为以下几类： 1️⃣ 市场营销类：主办方多为快消公司。参赛者需要完成营销策略分析、实体销售和展示汇报等环节。 2️⃣ 案例分析类：主办方多为咨询公司。通常提供一个基于现实情况的案例背景，并根据公司的定位来给定分析要求。 3️⃣ 财务金融类：主办方多为四大、证券公司、银行和部分知名企业。与案例分析类比赛相似，多以提供案例背景为主，但主题偏向于财务、金融与税务方向，对专业知识有一定要求。 𐟎 参加商赛后，你可以获得什么？ 1️⃣ 参赛证明奖状：无论名次如何，参与就会有参与奖。奖状可以写在未来的简历上来体现自己的大学经历；还可以算在综合测评中，为拿奖学金而加分。 2️⃣ 提升自己能力：通过商赛，你可以更深入地了解商业世界，试错，感受自己是否适合这个行业，并为未来的职业生涯规划提供参考价值。 3️⃣ 获得企业内推机会：参加商赛并获得较高奖项的同学，将有机会获得四大会计事务所等企业的内推机会。除此之外，还有一些其他企业也会提供内推机会哦。 𐟒ꠤ𚆨磥•†赛，认识商赛，是非常必要的。在这个偏向实践型的学校里，我们应该去提升自己的能力，用完善的实践经验来与其他高校的学生竞争。毕竟，出来工作后，更看的是能力，学历只是敲门砖。 𐟌𑠦œ€后，希望大家越来越好！

【同花顺：子公司直播业务推广存在暗示推荐个股等情形，被责令改正、暂停新增客户】飞笛讯，同花顺公告，子公司云软件公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形。浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。「上市公司那点事」「股票」$同花顺 sz300033$

11日15日市场下跌的导火索事件是同花顺300033被传被证监会处罚因为违规荐股，并且暂停业务三个月。真相是被处罚的公司是同花顺的子公司云软件公司，而非同花顺。1月15日晚，同花顺发布公告称，子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。云软件公司存在如下违规行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。此外，#股票# 同花顺称，所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。公司将进一步重视合规建设，确保相关业务合法合规运营。#同花顺回应非法荐股被立案传闻#

【同花顺：子公司被监管责令改正，暂停新增客户】11月15日晚间，同花顺发布公告，子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到行政监管措施决定书，违规行为有营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形等；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形。浙江证监局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。此外，同花顺在公告中表示，所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符，子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。

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